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内部统制システムに関する基本方针

(1) 当社及び当社子会社の取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

1. 当社グループの取締役は、「杏吧原创グループ行动规范」に基づき、法令の遵守、企業倫理の徹底を率先して行い、コンプライアンス重視の社風を醸成するとともに、それぞれの使用人がこれを実行するよう指導?監督?教育する。

2. 当社グループのコンプライアンス体制を有効に机能させるため、以下によりコンプライアンス意识の浸透?向上を図る。

   (a) 当社は、取締役会の諮問機関であるサステナビリティ委員会と連携する「コンプライアンス推进委員会」を設置する。

   (产)&苍产蝉辫;当社は、当社の本部、支店およびグループ会社にコンプライアンス责任者?担当者を置く。

   (c) 当社は、事業年度ごとの当社グループ「コンプライアンス推进活動計画」（教育?研修を含む）を策定し、実施状況を確認する。

3. 当社の内部监査部门は、当社グループの监査の実施により、当社の社长、取缔役会及び监査等委员会并びにグループ会社に対して、情报の提供并びに改善策の提言等を行う。

4. 当社は、コンプライアンスに関する问题の発生を早期に把握して解决するため、内部通报制度を整备し、外部の法律事务所を含む当社グループ共通の相谈?通报窓口を设置する。

5. 当社は、适正な営业活动を确保するための手続き、及び协力会社との公正かつ透明な取引への対応のための手続きを定める。

(2) 当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

(3) 当社及び当社子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制

1. 当社は、品質?安全?环境?災害?コンプライアンス?情報?財務等、想定される様々なリスクに対応するため、リスク管理に関する全社体制として、「内部統制?リスク管理委員会」を設置するとともに、「リスクマネジメント規定」を定め、その他社内規定?標準類の整備及び通達の発信等により、当社グループの事業に伴うリスクの発生の防止およびリスクが発生した場合の損失の最小化を図る。

2. 当社は、不测の事态が発生した场合は、「紧急事态対応基本规定」「事业継続计画」及び「紧急事态対応マニュアル」等に基づいて迅速かつ的确に対応し、损害の拡大防止と极小化を図る。グループ会社は、その规模等に応じて、损失の危机の管理に関する规定を整备し、损害の拡大防止と极小化を図る。

(4) 当社及び当社子会社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

1. 当社は、取缔役、取缔役会を意思决定机能及び业务执行监督机能として、経営会议、执行役员及び执行役员会を业务执行机能として明确に分离するとともに、「职务権限规定」?「决裁规定」により业务执行ラインの责任と権限を明确にして、意思决定の迅速化と経営の効率化を図る。

2. 当社は、取缔役会を毎月１回开催するほか、必要に応じて临时に开催する。また、経営会议において、経営政策及び重要な业务执行事项等を审议し、取缔役会审议の活性化?効率化を図る。

3. 当社は、業務の運営については、将来の事業环境を踏まえた「中期経営計画」及び事業年度ごとの数値計画?事業方針により、全社的な目標を設定する。各部門は、その目標達成に向けて具体策を立案?実行し、進捗状況を管理する。

4. グループ会社は、その规模等に応じて、适切な组织を设けるとともに、取缔役の职务の执行が効率的に行われることを确保するための规定を整备し、経営の効率化を図るものとする。

(5) 当社及び当社子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

1. 当社は、当社の「决裁规定」及び「関係会社管理规定」に基づき、グループ会社ごとに当社の担当部门を定めるとともに、当社の使用人をグループ会社の取缔役、监査役の一部として派遣し、事业运営を指导?支援?管理する。

2. 年度事业计画やグループ会社が行為主体となる事项のうち当社の「决裁规定」に定められた重要な事项について、グループ会社は、当社の取缔役会及び経営会议等の决议を得、报告を行う。

(6) 当社の監査等委員会の職務を補助すべき使用人に関する事項、当該使用人の取締役（監査等委員である取締役を除く）からの独立性に関する事項、及び当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

1. 当社は、监査等委员会の职务を补助するため、専属の使用人によって构成される监査等委员会事务局を设置する。

2. 监査等委员会の职务を补助するための使用人は、监査等委员会からの指示に関して监査等委员でない取缔役その他の当社グループ役职员からの指挥命令は受けない。

3. 当社は、当该使用人の独立性と当该使用人に対する指示の実効性の确保に努めるとともに、当该使用人の人事异动、人事评価、惩戒処分等についてはあらかじめ监査等委员会の同意を得る。

(7) 当社の取締役（監査等委員である取締役を除く）及び使用人が当社の監査等委員会に報告をするための体制、報告した者が当該報告をしたことを理由として不利益な取扱いを受けないことを確保するための体制、及び当社の監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

1. 当社の取缔役及び使用人は、会社の経営に影响を与える重要な事项が発生したときは、直ちに当社の监査等委员会に报告する。

2. 当社の监査等委员は、当社の経営会议その他の重要な会议?委员会に出席し、必要に応じて意见を述べることができる。

3. 当社の代表取缔役は、当社の监査等委员会と定期的に会合を持ち、意见交换等を行う。

4. 当社の取缔役及び使用人は、当社の监査等委员会と相互の意思疎通を図り、また当社の内部监査部门や会计监査人は、当社の监査等委员会と连携する。なお、监査等委员会は必要に応じて当社の内部监査部门に指示することができる。

5. 当社は、第1号の報告を行った者に対し、当該報告をしたことを理由に一切の不利益な取扱いを行わない。また当社のコンプライアンス推进部門は、報告を行った者が不利益な取扱いを受けていないか、監視する。

(8) 当社子会社の取締役?監査役?使用人又はこれらの者から報告を受けた者が当社の監査等委員会に報告をするための体制及び報告した者が当該報告をしたことを理由として不利益な取扱いを受けないことを確保するための体制

1. グループ会社の取缔役?监査役?使用人は、会社の経営に影响を与える重要な事项等が発生したときは、当社の担当部门に报告を行い、担当部门は当社の监査等委员会に报告を行う。

2. 当社は、前号の報告を行った者に対し、当該報告をしたことを理由に一切の不利益な取扱いを行わない。また当社のコンプライアンス推进部門は、報告を行った者が不利益な取扱いを受けていないか、監視する。

(9) 当社の監査等委員の職務の執行について生ずる費用等の処理に係る方針

(10) 財務報告に係る内部統制の整備及び運用に関する体制

(11) 反社会的勢力排除に向けた基本的な考え方及びその整備状況

1. 当社グループは、「杏吧原创グループ行动规范」に反社会的行為への不関与を明記するとともに、反社会的勢力との一切の関係遮断、不当要求の拒絶を徹底する。

2. 当社は、「反社会的势力による被害を防止する基本方针」「反社会的势力対応マニュアル」を定め、不当要求に対する社内体制等を整备するとともに、警察?弁护士等の外部机関との连携体制を构筑する。

3. 当社は、工事下请负契约约款に反社会的势力排除条项を定める。